瑞银前高管假借跨境汇款之名骗走客户1.3亿元，被判十年监禁并终身禁业易投投，案件背后受害人已被捕。
瑞银前高管骗取客户1.3亿元 被判入狱10年，遭证监会终身禁业
9月2日，香港证监会发布公告，对瑞银集团前副总监孙健荣作出终身行业禁入的处罚。孙健荣因涉嫌挪用客户巨额资金并从事洗钱活动，已于2024年被香港法院判处十年监禁。
该案件最初要追溯到2016年，据证监会公告披露，两名中国内地客户因跨境汇款至香港遇到困难，委托当时的瑞银客户顾问孙健荣协助处理资金转移。孙健荣提出，要求客户将款项汇至其指定的内地银行账户，声称会代为转存至客户在瑞银的联名账户。
然而在2016年11月至2018年2月期间，客户合计转账1.32亿元人民币后，孙健荣虽多次提供交易确认文件和银行结单，声称这些资金已存入联合账户，但客户后续发现，联名账户中大部分资金下落不明。
经调查发现，孙健荣将总计超过1.34亿港元的存款转移至自己的两个香港银行账户。法院裁定这些款项属孙健荣犯罪所得。
值得注意的是，孙健荣将这些诈骗所得资金用于维持自己的奢华生活，不仅购买多辆豪华轿车，更在英国和中国内地购置多处房产。
2024年6月21日，香港法院判处孙健荣10年监禁。
公开资料显示，瑞银集团成立于1862年，距今已超过160年历史，是一家总部位于瑞士苏黎世的跨国金融服务公司，是全球最大的财富管理机构之一。
瑞银集团拥有全球最大财富管理网络，其业务覆盖全球50个主要金融中心易投投，2024年员工总数超过11万人。截至2024年第四季度，瑞银所管理的投资资产约为6.1万亿美元。
巨款分37次转入瑞银高管账户 赃款用于购置众多房产豪车
蓝鲸记者根据香港证监会提示的案号，找到了判决书原文，其中披露了更多有关孙健荣挪用资金的细节。
判决书显示，本案的原告为于全利及楼小洁，二人为夫妻关系（下称于氏夫妇），也就是孙健荣的客户。
2016年11月至2018年2月期间，于氏夫妇分37次将总计1.324亿元人民币汇入孙健荣指定的多个内地账户。
但孙健荣并未将资金转入客户账户，而是通过伪造转账申请和银行对账单掩盖自己非法转移资金的行为。
在瑞银客户顾问更换后，孙健荣的欺诈行为被发现，瑞银将此事报告警方，孙健荣最终被逮捕。
被捕后警察查出孙健荣名下在中国和英国有多套房产，此外他还拥有6辆汽车，其中3辆为名贵超跑。
孙健荣被捕后，法院于2018年7月18日对其下达了全球资产冻结令，强制令规定，孙健荣被禁止处置或处理其资产，以1.3亿港元为限。
然而孙健荣不仅未执行，反而于2018年7月27日将其在伦敦的27套公寓权益转让给了一家英属维尔京群岛的公司。
2023年12月20日，孙健荣因藐视法庭，被原讼法庭判处监禁六个月。随后因欺诈、盗窃等罪名，孙健荣于2024年6月21日被判入狱10年。
受害人已被捕
至此，孙健荣的作案细节基本浮出水面，但本案中受害人于氏夫妇的身份亦不简单。
判决书提到，孙健荣在陈述中表示，于氏夫妇利用他洗钱并逃避内地外汇管制。孙健荣曾读到过一篇报道，报道称于全利在南京经营一个卖淫团伙，于全利于2019年被捕，因此未能出席香港的庭审。
关于于全利团伙被捕的情况，记者查询发现，南京市中级人民法院曾在2020年工作报告中提到，开展专项斗争三年来，南京各级法院审结涉黑恶案件121件853人，打掉黑社会性质组织11个、恶势力犯罪集团52个，涉黑案件判处五年有期徒刑以上刑罚的重刑率达49.1%。
依法审理中央督导组交办的倪俭和等61人涉恶案、于全利等19人特大组织卖淫案，以及省委政法委督办的夏祖寒等21人涉黑案，有效净化了社会风气。
不过关于于全利的资金来源问题，法院认为资金“极可能源自有组织的非法卖淫活动”的见解不可采纳，并支持于全利针对孙健荣提出的欺诈和不当得利的侵权主张。
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